来源：bb狼堡德甲狼堡亚太独家 发布时间：2025-05-22 07:34:27
创业板上市公司、相关信息公开披露义务人违反《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，交易所可以视情节轻重给予（ ）等处分。Ⅰ.警告Ⅱ.公开谴责Ⅲ.罚款Ⅳ.通报批评
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2014年修订）第16.2条规定，上市公司、有关信息披露义务人及其相关人员违反本规则、本所其他相关规定或者其所作出的承诺的，本所视情节轻重给予以下处分：①通报批评；②公开谴责。
创业板上市公司、相关信息公开披露义务人违反《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，交易所可以视情节轻重给予（ ）等处分。Ⅰ.警告Ⅱ.公开谴责Ⅲ.罚款Ⅳ.通报批评
关于虚假陈述的责任承担方式，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.保荐人业务负责人承担连带责任Ⅱ.控制股权的人有过错的，应承担相应的责任Ⅲ.发行人董监高不管有没有过错，都应承担相应的责任Ⅳ.发行人应承担责任
证券发行募集文件存在虚假记载，致使投入资金的人在证券交易中遭受损失的，下列主体应承担法律责任的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.发行人应当承担赔偿相应的责任Ⅱ.除非证明无过错，否则发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿相应的责任 Ⅲ.除非证明无过错，否则保荐人应当承担连带赔偿相应的责任Ⅳ.除非证明无过错，否则控制股权的人应当承担连带赔偿责任
关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（ ）。Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的，需经中国证监会主要负责人批准Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违背法律规定的行为时，经证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.证监会做监督检查或者调查，其监督检查或者调查的人员不可以少于3人Ⅳ.证监会可以和其他几个国家的证监会建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理
国务院证券监督管理机构依法履行职责时，以下情形中需要证监会主要负责人批准的有（ ）。Ⅰ.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，予以封存Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违背法律规定的行为时，限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，予以冻结或者查封Ⅳ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织
为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时有效地发现老年人患病的早期征象和危险信号
社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者
社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭
慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理
流动性较高，回报率较低的股票是（ ）。A稳定类股票B周期类股票C小型资本股票D大型资本股票
属于积极的股票风格管理的特点是（ ）。A投资风格不随市场发生任何变化B避免了不一样的风格股票收益之间相互抵消的问题C节省交易成本D能主动改变投资组合中增长类、稳定类、周期类和能源类股票的权重
某5年期债券，面值为100元，票面利率为10%，单利计息，市场利率为10%，到期一次还本付息，则该债券的麦考利久期为（ ）年。A3B3.5C4D5
A，B两种债券为永久性债券，每年付息，永不偿还本金，债券A的票面利率为5%，债券B的票面利率为6%，若它们的到期收益率均等于市场利率，则（ ）。A债券A的久期大于债券B的久期B债券A的久期小于债券B的久期C债券A的久期等于债券B的久期D无法确定债券A和B的久期大小
（ ）不是个人现金流量表的详细的细节内容。A主要收入的分类、额度及其与总收入的占比情况B结余额度C主要支出的分类、额度及其与总支出的占比情况D净资产额度
（ ）是指客户由于个人的知识、经验、工作或社会关系等原因而对某类投资渠道有特别的喜好或厌恶。A风险偏好B风险认知度C知识结构D投资渠道偏好
（ ）是投资者通过投资保存资本或者资金的购买力。A经常性收益B本金保障C资本增值D财富积累
（ ）一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。A时滞B静默期C隔离墙D回避
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（ ）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。A5B3C7D2
下列说法中，在其他情况不变的情况下，导致安全边际量和盈亏平衡销量同时变动的是（ ）。Ⅰ.销售价格提高Ⅱ.变动成本降低Ⅲ.产销量增加Ⅳ.降低固定成本 AⅠ.Ⅱ.Ⅲ BⅠ.Ⅱ.ⅣCⅡ.Ⅲ.ⅣDⅠ.Ⅲ.Ⅳ
做市转让方式下，（ ）之间不能成交。A自然人B自然人和作为企业的投资者C投资者D企业
下列关于资产支持证券的陈述中，错误的是（ ）。A资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式B信用增级是指在信贷资产证券化交易结构中通过合同安棑所提供的信用保护C资产支持证券就是由特定目的的信托受托机构发行的、代表特定目的信托受益权份额D资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券
某股票为固定增长股票，当前的市场行情报价是40元，每股股利是2元，固定增长率为5％，则期望报酬率为（ ）。A0.05B0.055C0.1D0.1025
根据货币时间价值概念，货币终值的大小不取决于（ ）。A计息的方法B现值的大小C利率D市场价格
个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括（ ）。A获得证券从业资格证书B未负有到期未清偿的债务C最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚D参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，根据《财务顾问管理办法》，以下情形构成障碍的有（ ）。Ⅰ.注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元Ⅱ.有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人Ⅲ.1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅠ.Ⅲ.ⅣCⅠ.Ⅱ.ⅣDⅡ.Ⅲ.Ⅳ
收购人依规定进行公众公司收购的，应当聘请具有财务顾问业务资格的专业机构担任财务顾问，但不包括（ ）。Ⅰ.通过国有股行政划转或者变更 Ⅱ.因继承取得股份Ⅲ.股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让Ⅳ.取得公众公司向其发行的新股AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅠ.Ⅲ.ⅣCⅠ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅳ
甲是某股份有限公司的董事，其下列行为中违法的是（ ）。A向公司申报所持有的股份以及变动情况B在职期间的第2年转让的股份占所持有股份总数的20%C在公司上市交易后不到1年转让其所持公司股份的3%D离职1年之后转让了其所持有的股份
李某为甲公司高级管理人员，以下符合相关规定的有（ ）。Ⅰ.公司章程中未对经理是否有权将资金借贷给他人做出要求，经过股东大会同意，李某将公司资金借贷给他人使用；Ⅱ.甲公司为能够聘任李某为经理，在公司章程中约定，李某可以自营或者为他人经营与甲公司同类的业务；Ⅲ.公司章程中未对经理是不是能够与公司签订合同进行交易作出约定，也未经股东大会同意，李某可以与公司订立合同或进行交易Ⅳ.经过股东大会同意，李某与公司订立合同或进行交易AⅠ.ⅣBⅡ.ⅣCⅡ.ⅢDⅠ.Ⅲ
